东方汇银资本收警示函 涉私募基金管理多项违规

2019-11-24 15:51:16 3397次浏览

导读:   根据《暂行办法》第三十三条的规定,广东监管局决定对东方汇银资本采取出具警示函的行政监管措施。私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。

根据中国证监会网站信息,广东省监察局决定向东方银辉(广东)资本管理有限公司(以下简称“东方银辉资本”)发出警告函。经调查,东方银辉资本有以下违法行为:

一、作为东方高科技风险投资合伙(有限合伙)和佛山东方禅风险投资(有限合伙)等私募股权产品的经理,东方银辉资本没有单独或委托第三方对私募股权基金的风险进行评级。上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第十七条的规定。

二.作为东方高科技风险投资、东方禅风险投资等私募股权产品的经理,东方银辉资本没有通过问卷的方式对部分投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估,也没有对部分投资者的风险评估问卷进行最终评估。上述行为不符合《暂行办法》第十六条的规定。

3.作为东方高科技风险投资私募基金的经理,东方银辉资本没有妥善保管私募基金的会计凭证。上述行为不符合《暂行办法》第二十六条的规定。

四.东方银辉资本的风险控制与合规负责人自2018年起发生变化,总经理自2019年4月起发生变化。东方银辉资本没有及时更新中国资产管理协会(以下简称中国基金协会)私募基金备案管理信息系统中的相关信息;东方银辉资本未及时向中国基金会协会提交2018年财务报告及其管理的私募股权基金年度投资运营的基本信息。上述行为不符合《暂行办法》第二十五条的规定。

根据《暂行办法》第三十三条的规定,广东省监察局决定采取向东方银辉资本发出警告信的行政监督措施。

《民间投资基金监督管理暂行办法》第十七条

私募基金管理人应当自行出售私募基金或者委托销售机构出售私募基金,并自行对私募基金进行风险评级或者委托第三方机构向具有匹配风险识别能力和风险承受能力的投资者推荐私募基金。

《民间投资基金监督管理暂行办法》第十六条

私募基金管理人自行出售私募基金,应当采取问卷等方式评估投资者的风险识别能力和风险承受能力,投资者应当书面承诺满足合格投资者的要求;投资者应编制风险披露声明并签字确认。

私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采取前款规定的评估确认等措施。

投资者风险识别能力、承受能力问卷和风险披露表的内容和格式指引,由基金行业协会根据不同类型私募股权基金的特点制定。

《民间投资基金监督管理暂行办法》第二十五条

私募基金管理人应当按照基金行业协会的规定,及时填写并定期更新管理下私募基金管理人及其从业人员的相关信息、投资运营情况和杠杆使用情况,确保填写内容的真实性、准确性和完整性。重大事件应当在10个工作日内向基金行业协会报告。

私募基金管理人应当在每个会计年度结束后4个月内,向基金行业协会提交经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运营基本情况。

《民间投资基金监督管理暂行办法》第二十六条

私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适宜性管理的记录及其他相关信息,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

详情如下:

(责任编辑:李嘉玲)

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